（一）相互承認(rèn)、執(zhí)行外國(guó)法院裁判和外國(guó)仲裁裁決與司法協(xié)助的關(guān)系
一國(guó)法院在審理涉外民事案件時(shí)，常常需要把某些訴訟文書送達(dá)給居住在國(guó)外的當(dāng)事人，或者詢問(wèn)在國(guó)外的當(dāng)事人或收集在國(guó)外的證據(jù)；判決生效后，也可能需要在外國(guó)得到承認(rèn)甚至要求外國(guó)法院執(zhí)行。但由于一國(guó)訴訟程序具有嚴(yán)格的地域性，判決只能在其領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生法律效力，而不能將其效力延伸到國(guó)外，所以一國(guó)法院不能在外國(guó)進(jìn)行上述訴訟行為或者執(zhí)行行為時(shí)，只能通過(guò)法院之間的司法協(xié)助來(lái)完成。
所謂司法協(xié)助，是指不同國(guó)家的法院之間，根據(jù)本國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，彼此之間相互協(xié)助，為對(duì)方代為一定訴訟行為或者相互承認(rèn)、執(zhí)行判決和仲裁裁決的行為。司法協(xié)助分為兩類：一是一般司法協(xié)助，即代為送達(dá)文書、調(diào)查取證和提供法律資料等行為，前述涉外民事訴訟程序中的域外送達(dá)和取證就是一般司法協(xié)助。二是特殊的司法協(xié)助，指兩國(guó)法院相互承認(rèn)并執(zhí)行對(duì)方法院的裁判和涉外仲裁機(jī)構(gòu)裁決。 也有學(xué)者把司法協(xié)助分成廣義的司法協(xié)助和狹義的司法協(xié)助。廣義的司法協(xié)助指訴訟程序方面所有的合作事項(xiàng)，既包括代為送達(dá)文書和調(diào)查取證等，也包括對(duì)外國(guó)法院裁判和仲裁裁決的承認(rèn)和執(zhí)行。狹義的司法協(xié)助僅包括代為送達(dá)文書和調(diào)查取證等行為。本節(jié)專門對(duì)特殊的司法協(xié)助進(jìn)行論述。
由上可見，互相承認(rèn)、執(zhí)行外國(guó)法院裁判和外國(guó)仲裁裁決是司法協(xié)助的重要內(nèi)容，屬于司法協(xié)助中的特殊司法協(xié)助。
（二）相互承認(rèn)、執(zhí)行外國(guó)法院裁判和外國(guó)仲裁裁決的前提條件
我國(guó)《民事訴訟法》第262條規(guī)定：“根據(jù)中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，人民法院和外國(guó)法院可以相互請(qǐng)求，代為送達(dá)文書、調(diào)查取證以及進(jìn)行其他訴訟行為?！薄睹袷略V訟法》第266條規(guī)定，“人民法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定、如果被執(zhí)行人或者其財(cái)產(chǎn)不在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)，當(dāng)事人請(qǐng)求執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的外國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行，也可以由人民法院依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約的規(guī)定，或者按照互惠原則，請(qǐng)求外國(guó)法院承認(rèn)和執(zhí)行?！币虼耍痉▍f(xié)助，都應(yīng)當(dāng)具備下列前提條件之一：
1．國(guó)家間締結(jié)或者參加有關(guān)雙邊或者多邊司法協(xié)助條約。我國(guó)已與幾十個(gè)國(guó)家訂立的包含民商事司法協(xié)助內(nèi)容的雙邊條約，大都包括了相互承認(rèn)和執(zhí)行對(duì)方國(guó)家的法院判決的內(nèi)容。我國(guó)1980年參加了《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（《紐約公約》），公約規(guī)定，每一個(gè)締約國(guó)應(yīng)該承認(rèn)其他締約國(guó)的仲裁裁決有約束力，并且依本國(guó)法律承認(rèn)或者執(zhí)行其他締約國(guó)的仲裁裁決。
2．兩國(guó)間存在互惠關(guān)系。所謂互惠，是指兩國(guó)間在互利互益基礎(chǔ)上對(duì)某種特許或者特權(quán)的相互交換，給予對(duì)方以方便的條件。如果國(guó)家與國(guó)家之間沒有司法協(xié)助協(xié)議，但在事實(shí)上存在司法互惠關(guān)系，兩國(guó)法院可以根據(jù)互惠原則，互為對(duì)方為一定的訴訟行為。我國(guó)與許多國(guó)家一樣，將互惠關(guān)系作為承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決的根據(jù)和條件之一。
最高法院《民訴法適用意見》第319條規(guī)定，對(duì)與我國(guó)沒有司法協(xié)助協(xié)議或者沒有互惠關(guān)系的法院作出的判決或者裁定，只能通過(guò)外交途徑進(jìn)行司法協(xié)助；未通過(guò)外交途徑，直接請(qǐng)求我國(guó)法院司法協(xié)助的，我國(guó)法院應(yīng)予退回并說(shuō)明理由。例如美國(guó)田納西州法院對(duì)一案件作出生效判決后，勝訴人（即美國(guó)進(jìn)口商）曾經(jīng)向東莞市中級(jí)法院提出承認(rèn)和執(zhí)行該判決的申請(qǐng)。請(qǐng)求書認(rèn)為，“盡管兩國(guó)沒有相互承認(rèn)和執(zhí)行對(duì)方判決的協(xié)議，但兩國(guó)間仍然有雙方互利基礎(chǔ)”，要求中國(guó)法院執(zhí)行被告方即東莞土產(chǎn)進(jìn)出口公司因出口產(chǎn)品責(zé)任給美國(guó)進(jìn)口商人造成的損失，中國(guó)法院拒絕了這一申請(qǐng)，理由是：中美之間尚沒有相互承認(rèn)和執(zhí)行對(duì)方法院判決的司法協(xié)助條約；在司法協(xié)助方面，兩國(guó)之間也沒有雙方互惠關(guān)系。
雖然互惠關(guān)系一般是通過(guò)外交途徑以國(guó)家或者政府名義書面承諾的，但國(guó)家之間事實(shí)上的互惠關(guān)系，就不需要明確的外交承諾，適用的程序靈活性大。在不影響國(guó)家主權(quán)或者公共政策的情況下，絕對(duì)要求以國(guó)際條約和互惠關(guān)系為承認(rèn)和執(zhí)行判決的前提，否則就一律拒絕承認(rèn)外國(guó)判決，將會(huì)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)信用或者本國(guó)當(dāng)事人的利益造成損害。近些年來(lái)，國(guó)際上有些國(guó)家也不再將互惠作為承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決的條件。如德國(guó)法規(guī)定，對(duì)與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的案件，才要求存在互惠關(guān)系，而對(duì)于其他類型的外國(guó)法院判決（主要是涉及身份關(guān)系案件）的承認(rèn)不要求互惠。匈牙利及瑞士的蘇黎士州規(guī)定，互惠只是執(zhí)行判決的前提條件，而不是承認(rèn)判決的條件。意大利《民事訴訟法》第797條關(guān)于承認(rèn)判決的條件中，也沒考慮到互惠原則。
我國(guó)司法實(shí)踐中，人民法院對(duì)承認(rèn)一些涉外案件采取了靈活態(tài)度，特別是對(duì)涉及我國(guó)公民人身關(guān)系的判決和確認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)屬的判決，并不是一律不予承認(rèn)和執(zhí)行。如果承認(rèn)或者執(zhí)行一項(xiàng)外國(guó)法院的判決，并不構(gòu)成對(duì)我國(guó)主權(quán)的侵犯；或者依照中國(guó)的法律程序，也會(huì)得出相同或者相近的判決結(jié)果，對(duì)與我國(guó)無(wú)司法協(xié)助也無(wú)互惠關(guān)系的對(duì)方國(guó)家法院的判決，可以予以承認(rèn)。如果不予以承認(rèn)，讓當(dāng)事人重新起訴離婚或者提起確認(rèn)之訴，這對(duì)當(dāng)事人和我國(guó)司法機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，都是不必要的和不經(jīng)濟(jì)的，因?yàn)檫@類案件只涉及承認(rèn)外國(guó)判決而不涉及執(zhí)行問(wèn)題，當(dāng)事人雙方已接受了這個(gè)判決結(jié)果，只希望我國(guó)人民法院根據(jù)我國(guó)法律，賦予這種結(jié)果以法律效力。最高人民法院1991年《關(guān)于中國(guó)公民申請(qǐng)承認(rèn)外國(guó)法院離婚判決程序問(wèn)題的規(guī)定》指出，對(duì)與我國(guó)沒有訂立司法協(xié)助協(xié)議的外國(guó)法院作出的離婚判決，中國(guó)籍當(dāng)事人可以根據(jù)本規(guī)定向人民法院申請(qǐng)承認(rèn)該外國(guó)法院的判決。這一規(guī)定承認(rèn)，在無(wú)司法協(xié)助協(xié)議也無(wú)互惠關(guān)系條件下，原則上承認(rèn)外國(guó)法院的離婚判決。但它同時(shí)規(guī)定：該當(dāng)事人之間的離婚案件，我國(guó)法院正在審理、或者已經(jīng)作出判決、或者第三國(guó)法院對(duì)該當(dāng)事人之間作出的離婚案件的判決已為我國(guó)法院所承認(rèn)的除外。 各國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)裁判的制度，大概可以分為三類：
1．德國(guó)法系國(guó)家的規(guī)定
德國(guó)法系國(guó)家規(guī)定，由本國(guó)的法院審查確定外國(guó)裁判是否符合有關(guān)條件，就承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)裁判的問(wèn)題作出裁定（也稱“宣告性決定”或“執(zhí)行令”）。根據(jù)德國(guó)《民事訴訟法》第328條規(guī)定，只要外國(guó)法院判決符合一定的條件，當(dāng)事人就可以向德國(guó)法院申請(qǐng)發(fā)給執(zhí)行令。德國(guó)法院在頒發(fā)執(zhí)行令時(shí)，對(duì)外國(guó)法院判決不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
2．法國(guó)法系國(guó)家的規(guī)定
法國(guó)法系和拉丁法系國(guó)家規(guī)定，對(duì)某些類型的外國(guó)裁判，如形成判決、與身份有關(guān)的判決和指定破產(chǎn)管理人的判決，采取依法承認(rèn)的制度；而對(duì)于其他一些裁判，則要有承認(rèn)外國(guó)判決的裁定書。
3．普通法系國(guó)家的規(guī)定
以英國(guó)為代表的普通法系國(guó)家，承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)裁判制度，根據(jù)是否與英國(guó)訂有相互承認(rèn)和執(zhí)行判決的條約或安排，分為兩種不同的制度。有條約或者安排的國(guó)家和地區(qū)，適用1920年的《司法條例》和1933年的《外國(guó)判決（相互執(zhí)行法）》，根據(jù)其規(guī)定，為了承認(rèn)某一外國(guó)判決，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，但是適用這一制度的國(guó)家有限。而沒有條約或者安排的國(guó)家，有關(guān)勝訴人不能持判決要求在英國(guó)直接獲得承認(rèn)和執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)將外國(guó)法院判決看成是在當(dāng)事人之間成立的一種債務(wù)，向英國(guó)法院提起一項(xiàng)新的訴訟，要求債務(wù)人履行外國(guó)法院判決中所確定的債務(wù)。常怡主編：《比較民事訴訟法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第880頁(yè)。
美國(guó)在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院裁判方面沒有統(tǒng)一的聯(lián)邦法律，而是由各州自行決定，大多數(shù)州在受理承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決時(shí)，采取與英國(guó)相同的做法。即除非有條約規(guī)定，不直接承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院判決，而是要求勝訴人重新起訴。 民事判決的法律效力具有地域性，承認(rèn)外國(guó)判決保證了一國(guó)司法裁判在國(guó)外的訴訟法效力和實(shí)體法效力。不過(guò)，承認(rèn)還不能保證外國(guó)法院裁判的執(zhí)行，根據(jù)國(guó)際司法實(shí)踐，執(zhí)行還需要另外的條件。
在國(guó)際民事訴訟的實(shí)踐中，承認(rèn)和執(zhí)行的外國(guó)法院裁判，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
1．作出裁判的外國(guó)法院有管轄權(quán)。其管轄權(quán)一般是根據(jù)承認(rèn)和執(zhí)行地國(guó)家的內(nèi)國(guó)法為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定的。
2．訴訟程序公正。內(nèi)國(guó)法院在承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)裁判時(shí)，要對(duì)其作出判決的訴訟程序公正性進(jìn)行審查，如敗訴方應(yīng)當(dāng)?shù)玫胶戏▊鲉?，從而出庭陳述了自己的主張；敗訴方在沒有訴訟行為能力時(shí)得到適當(dāng)?shù)拇淼?。如不滿足這些要求，就可以拒絕承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院裁判。
3．外國(guó)法院裁判是確定的裁判。對(duì)實(shí)體法和程序法問(wèn)題都作出終局的裁判，并且要遵從既判力規(guī)則，即該裁判不能為外國(guó)法院隨意撤銷。
4．外國(guó)法院裁判是合法的裁判。運(yùn)用欺詐手段獲得的外國(guó)法院裁判不能在內(nèi)國(guó)得到承認(rèn)和執(zhí)行。
5．外國(guó)法院裁判不能與其他有關(guān)的法院裁判相抵觸。
6．外國(guó)法院適用了適當(dāng)?shù)臏?zhǔn)據(jù)法。這里是以被請(qǐng)求國(guó)沖突規(guī)范所指定的準(zhǔn)據(jù)法為依據(jù)來(lái)確定的。
7．一般需要存在條約或者互惠關(guān)系。
8．不能與內(nèi)國(guó)法院所在地的公共政策相抵觸。