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哪些人屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人?(證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括)

首頁 > 公司事務2024-02-14 19:17:58

證券信息知情人員范圍

法律分析:一是發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

二是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

三是發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。

四是由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

五是上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。

六是因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員。

七是因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員。

八是因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員。

九是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》 第五十四條 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

內(nèi)幕信息知情人有哪些

法律分析:內(nèi)幕信息知情人員:

發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》 第七十四條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括

證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括公司內(nèi)部人員、相關(guān)政府機構(gòu)人員、以及可能接觸到內(nèi)幕信息的其他人員。
公司內(nèi)部人員通常是內(nèi)幕信息的主要知情人。這些人員包括公司的高級管理人員,如董事長、總經(jīng)理等,以及負責財務、會計等核心職能的員工。他們由于工作職責,可能接觸到公司的財務狀況、經(jīng)營計劃等敏感信息,因此被視為內(nèi)幕信息的知情人。
相關(guān)政府機構(gòu)人員也可能成為內(nèi)幕信息的知情人。例如,證券監(jiān)管機構(gòu)在審批公司的上市申請、并購重組等事項時,可能接觸到公司的內(nèi)幕信息。此外,稅務、審計等政府部門在履行職責過程中,也可能了解到公司的內(nèi)幕信息。
除此之外,還有一些其他人員可能接觸到內(nèi)幕信息,如律師、會計師、投資銀行家等中介機構(gòu)人員。他們在為公司提供服務的過程中,可能接觸到公司的內(nèi)幕信息。
需要強調(diào)的是,內(nèi)幕信息的知情人負有保密義務,不得泄露或利用內(nèi)幕信息進行證券交易。這是因為內(nèi)幕交易會破壞市場的公平性和公正性,損害其他投資者的利益。因此,各國證券法都對內(nèi)幕交易進行了嚴格的監(jiān)管和處罰。

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