法律分析:一是發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
二是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
三是發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
四是由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。
五是上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。
六是因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員。
七是因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員。
八是因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員。
九是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》 第五十四條 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)和其他金融機構(gòu)的從業(yè)人員、有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。
法律分析:內(nèi)幕信息知情人員:
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員中國證監(jiān)會工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
法律依據(jù):《中華人民共和國證券法》 第七十四條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;
(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;
(7)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
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