企業刑事合規概述
1. 最高檢試點企業合規監管,標志我國刑事合規探索進入新階段。
2. 企業遵循刑事法律,實施合規計劃,旨在預防風險、避免法律責任。
3. 在國際趨勢及國內優化營商環境的背景下,刑事合規成為重要課題。
4. 國內企業快速增加伴生注銷率上升,刑事風險問題突出。
5. 檢察機關試點提供改正機會,幫助企業建立合規制度,實現不起訴。
6. 國際經驗表明,刑事合規是全球趨勢,中國結合國情構建體系。
7. 刑事合規目標為建立長期適用的行為準則,降低刑事責任風險。
8. 企業在追求利益時需平衡長期利益與合規,如雀巢公司案例。
9. 刑事合規不僅關乎企業自身,更關乎社會責任的履行。
10. 企業需關注長期利益,動態平衡逐利與合規,并確保合規與業務同步。
11. 適應法律調整,建立舉報機制,及時發現解決問題,支持企業可持續發展。
12. 通過案例分析和建議,助力企業實現可持續發展,共同打造百年品牌。
合規不起訴什么意思
合規不起訴意思如下:
1、企業刑事合規不起訴是指對實施有效刑事合規計劃的公司、企業等單位不以單位犯罪起訴,或公司、企業等實施單位犯罪后,基于其實施有效刑事合規計劃的承諾而對單位犯罪不起訴;
2、企業刑事合規是公司、企業等單位為有效防范、識別、應對可能發生的刑事安全風險所建立的一整套內部治理體系。這套治理體系可被視為“組織采取的一套政策和控制系統”,試圖通過“生成支持守法行為的社會規范”來阻止公司的犯罪行為,并向外界表明和保證他們正在采取措施阻止犯罪行為。
不符合合規不起訴條件:
1、個人為進行違法犯罪活動而設立公司、企業的;
2、公司、企業設立后以實施犯罪為主要活動的;
3、公司、企業人員盜用單位名義實施犯罪的;
4、涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的;
5、其他不宜適用的情形。
綜上所述,合規不起訴是指企業可以認罪認罰并接受合規監督考察,但因輕微犯罪被檢察院不起訴或從寬量刑。其流程形式包括檢察建議和附條件不起訴。適用條件主要是直接責任人員和單位犯罪案件;所謂企業合規不起訴,是指對于涉嫌輕微犯罪且可能被提起公訴的企業,檢察機關若發現該涉案企業具有意愿建立合規體系,矯正其違法犯罪行為的,檢察機關可以責令該涉案企業在一定的考驗期內,就其違法犯罪事實提出針對性的合規體系搭建計劃,推動其企業合規體系的構建與執行,而后檢察機關根據對該涉案企業合規計劃的驗收情況,作出不起訴決定的制度;對于涉案企業來說,獲得不起訴的處理意味著該企業不必因其違法犯罪行為而被迫終止運營或破產,涉案企業高管(主要負責人和直接責任人)免于刑事處罰,同時企業員工也免于遭受失業風險;更為重要的是,合規不起訴制度為企業運營創造了一定的激勵制度,促進企業合規體系的建立與落實,為企業后續的合規經營打下了堅實的基礎。
【法律依據】:
《中華人民共和國刑事訴訟法》第十六條
有下列情形之一的,不追究刑事責任,已經追究的,應當撤銷案件,或者不起訴,或者終止審理,或者宣告無罪:
(一)情節顯著輕微、危害不大,不認為是犯罪的;
(二)犯罪已過追訴時效期限的;
(三)經特赦令免除刑罰的;
(四)依照刑法告訴才處理的犯罪,沒有告訴或者撤回告訴的;
(五)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;
(六)其他法律規定免予追究刑事責任的。
刑事合規不起訴是什么意思
不起訴,是指檢察機關對不符合起訴條件的案件終止訴訟而不交付法院審判的處分決定。根據我國刑事訴訟法的規定,不起訴,是指人民檢察院對公安機關偵查終結移送起訴的案件和自行偵查終結的案件進行審查后,認為犯罪嫌疑人的行為不符合起訴條件或沒有必要起訴的,依法不將犯罪嫌疑人提交人民法院進行審判、追究刑事責任的一種處理決定。不起訴是人民檢察院對案件審查后依法做出的處理結果之一,其性質是人民檢察院對其認定的不應追究、不需要追究或者無法追究刑事責任的犯罪嫌疑人所作的一種訴訟處分。它的法律效力在于不將案件交付人民法院審判,從而在審查起訴階段終止刑事訴訟。對于犯罪嫌疑人而言,不起訴決定意味著其行為在法律上是無罪的。
一、起訴流程
1、當事人起訴,首先應提交起訴書,并按對方當事人人數提交相應份數的副本。當事人是公民的,應寫明雙方當事人的姓名、性別、年齡、籍貫、住址;當事人是單位的,應寫明單位名稱、地址、法定代表人或負責人姓名。起訴書正文應寫明請求事項和起訴事實、理由,尾部須署名或蓋公章。
2、根據"誰主張誰舉證"原則,原告向法院起訴應提交下列材料:
(1)原告主體資格的材料。如居民身份證、戶口本、護照、港澳同胞回鄉證、結婚證等證據的原件和復印件;企業單位作為原告的應提交營業執照、商業登記證明等材料的復印件。
(2)證明原告訴訟主張的證據。如合同、協議、債權文書(借條、欠條等)、收發貨憑證、往來信函等。
3、當事人向法院提交書證,應填寫一式兩份證據清單,詳細列明提交證據的名稱、頁數。證據經法院承辦人核對后,由承辦人在證據清單上 簽字蓋章,一份交當事人,一份備案。
4、立案庭在當事人履行必須的手續和交齊有關證據材料之后,在七天內,對符合立案條件的,辦理立案手續;對不符合立案條件的,依法裁定不予受理。
5、當事人應在收到受理通知書之日起七天內預交案件受理費和其他訴訟費用,如確有困難,可在預交期內向本院提出減、緩、免交的書面申請,逾期不交或者書面申請緩、減、免交未獲批準而仍不預交的,本院將裁定按自動撤訴處理。
6、立案手續后,案件由法院排期開庭,當事人應服從法院的各項工作安排,并于結案后到財務室結算訴訟費用,多退少補。
二、起訴應提交的材料
1、起訴狀,也稱起訴書,是向法院提起訴訟必務的,用以說明案件情況及我方主張的法律文書。(具體寫作,請參閱本人編寫的《民事起訴狀的基本格式及寫作要領》一文。
需要提交:起訴狀正本1份,并按對方當事人的人數提出副本。(即有幾個對方當事人就提交幾份,然后再加上給法院的1份。)
2、證明當事人身份的材料。
需要提交:身份證的復印件1份,沒有身份證的,也可以提交臨時身份證復印件和戶口本復印件。
如果有對方的身份證或戶口本復印件,也可以一并提交。如果確實沒有,有對方的姓名和住址的,在起訴狀中寫明即可。
3、證明自己訴訟請求的基本證據。
需要提交:證據的復印件各1份,按具體案件不同而不同。例如:離婚案件要提供結婚證復印件、債務案件要提供借條、欠條復印件等。原件一般在法院開庭審理時再提交。
4、授權委托手續。
法律依據:
《中華人民共和國刑事訴訟法》 第十六條 下列情形之一的,不追究刑事責任,已經追究的,應當撤銷案件,或者不起訴,或者終止審理,或者宣告無罪:
(一)情節顯著輕微、危害不大,不認為是犯罪的;
(二)犯罪已過追訴時效期限的;
(三)經特赦令免除刑罰的;
(四)依照刑法告訴才處理的犯罪,沒有告訴或者撤回告訴的;
(五)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;
(六)其他法律規定免予追究刑事責任的。
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